1.下列選項中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能是（B）.
Ａ.對會員進行管理 Ｂ.對證券發(fā)行進行管理
Ｃ.對證券交易活動進行管理 Ｄ.對上市公司進行監(jiān)管
答案解析：P193。第四條*證監(jiān)會依法對證券發(fā)行和承銷行為進行監(jiān)督管理。
(1)為證券交易提供場所和設施(2)制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則(3)接受上市申請、安排證券上市，通過集
中、公開的競價方式形成公平的交易價格(4)組織、監(jiān)督證券交易，管理和公布市場信息，引導投資流向
，以利于提高社會資源的有效配置(5)對所內(nèi)掛牌交易的上市公司和參加交易的證券商進行監(jiān)管，防止欺
詐、內(nèi)幕交易和操縱市場行為，保護投資者的利益(6)設立證券登記結(jié)算機構(gòu)，為證券商提供清算、交割
、過戶等相關(guān)服務，保證證券交易順利完成(7)管理和公布市場信息
2.（B）根據(jù)契約，對在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進行監(jiān)管，指導和督促。
Ａ.證券公司 Ｂ.證券業(yè)協(xié)會 Ｃ.證監(jiān)會 Ｄ.交易所
答案解析：主辦券商依據(jù)委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，對股份轉(zhuǎn)讓公司信息披露行為進行監(jiān)督，指導、督促股
份轉(zhuǎn)讓公司依法及時、準確地披露信息。對不履行信息披露義務的股份轉(zhuǎn)讓公司，主辦券商有義務暫停其
股份轉(zhuǎn)讓。
3.國際債券的主要計價貨幣不包括（ ）.
Ａ.英鎊 Ｂ.日元 Ｃ.美元 Ｄ.人民幣
答案解析：國際債券在國際市場上發(fā)行，因此其計價貨幣往往是國際通用貨幣，一股以美元、英鎊、德國
4.下列關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)證券投資范圍的表述中，證券的是（C）.
Ａ.可以買賣*債券和金融證券
Ｂ.可以買賣可轉(zhuǎn)換債券
Ｃ.只可用自有資金投資證券
Ｄ.對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以買賣
答案解析：銀行業(yè)金融機構(gòu)包括商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構(gòu)
以及政策性銀行。受自身業(yè)務特點和*法令的制約，銀行業(yè)金融機構(gòu)投資一般僅限于*債券和地方政
府債券，而且通常以短期國債作為其超額儲備的持有形式
5.按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可分為（A）.
Ａ.認購權(quán)證和認估權(quán)證 Ｂ.價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證
Ｃ.美式權(quán)證和歐式權(quán)證 Ｄ.認股權(quán)證和備兌權(quán)證
答案解析：按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為認購權(quán)證和認沽權(quán)證。
