114培訓(xùn)網(wǎng)歡迎您來到西安創(chuàng)元培訓(xùn)中心!

400-850-8622

全國(guó)統(tǒng)一學(xué)習(xí)專線 8:30-21:00

證券從業(yè)資格考試投資基金基礎(chǔ)精講(四)

授課機(jī)構(gòu):西安創(chuàng)元培訓(xùn)中心

關(guān)注度:357

課程價(jià)格: 請(qǐng)咨詢客服

上課地址:請(qǐng)咨詢客服

開課時(shí)間:滾動(dòng)開班

咨詢熱線:400-850-8622

在線報(bào)名

課程詳情在線報(bào)名

更新時(shí)間:2024-12-25
第二章 證券投資基金的類型 大綱:了解證券投資基金分類的意義,掌握各類基金的基本特征及其區(qū)別。了解股票基金在 投資組合中的作用,掌握股票基金與股票的區(qū)別,熟悉股票基金的分類,了解股票基金的投 資風(fēng)險(xiǎn),掌握股票基金的分析方法。 了解債券基金在投資組合中的作用,掌握債券基金與債券的區(qū)別,熟悉債券基金的類型,了 解債券基金的投資風(fēng)險(xiǎn),掌握債券基金的分析方法。 了解貨幣市場(chǎng)基金在投資組合中的作用,了解貨幣市場(chǎng)工具與貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象,了 解貨幣市場(chǎng)基金的投資風(fēng)險(xiǎn),掌握貨幣市場(chǎng)基金的分析方法。 了解混合基金在投資組合中的作用,了解混合基金的類型,了解混合基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。 了解保本基金的特點(diǎn),掌握保本基金的保本策略,了解保本基金的類型,了解保本基金的投 資風(fēng)險(xiǎn),掌握保本基金的分析方法。 掌握ETF的特點(diǎn)、套利原理,了解ETF的類型,了解ETF的投資風(fēng)險(xiǎn)及其分析方法。了解QDII 基金在投資組合中的作用,了解QDII的投資對(duì)象,了解QDII基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。 本章共有7節(jié)內(nèi)容。 *節(jié) 證券投資基金分類概述 一、證券投資基金分類的意義。 1、 對(duì)投資者來說,科學(xué)的分類有助于投資者加深對(duì)各種基金的認(rèn)識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握 ,有助于投資者做出正確的投資選擇與比較。 2、 對(duì)基金管理公司來說,基金業(yè)績(jī)的比較應(yīng)該在同一類別中進(jìn)行才公平合理。 3、 對(duì)基金研究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)來說,基金的分類則是進(jìn)行基金評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)。 4、 對(duì)監(jiān)管*來說,有利于實(shí)施有效的分類監(jiān)管。 二、基金分類的困難 2004年7月1日《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》中,首次將我國(guó)的基金的類別分為股票基金、 債券基金、混合基金、貨幣市場(chǎng)基金等基本類型。 三、基金分類(重要考點(diǎn),經(jīng)常以多項(xiàng)選擇題出現(xiàn)) (一)根據(jù)運(yùn)作方式不同,可以分為封閉式基金、開放式基金。 (二)根據(jù)組織形式的不同,可以分為契約型基金、公司型基金。 (三)根據(jù)投資對(duì)象不同,可分為股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金等。 (四)根據(jù)投資目標(biāo)不同,可分為成長(zhǎng)型基金、收入性基金和平衡性基金。 (五)依據(jù)投資理念的不同,可以分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金。 (六)根據(jù)募集方式不同,可分為公募基金和私募基金。 (七)根據(jù)基金的資金來源和用途的不同,可分為在岸基金和離岸基金。 (八)特殊類型基金 1、 系列基金 2、 基金中的基金 3、 保本基金 4、 交易所交易基金(ETF)與上市開放式基金(LOF) LOF 與ETF的區(qū)別:(同學(xué)們需要認(rèn)真學(xué)習(xí)掌握) (1) 申購、贖回的標(biāo)的不同。LOF是基金份額與現(xiàn)金的交易。ETF是基金份額與“一籃子” 股票的交易。 (2) 申購、贖回的場(chǎng)所不同:ETF通過交易所進(jìn)行;LOF在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行。 (3) 對(duì)申購、贖回的限制不同:ETF要求的數(shù)額較大,在100萬份以上;LOF在申購、贖回上 沒有特別要求。 (4) 基金投資策略不同:ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法,以擬合某一指數(shù)為目標(biāo);而 LOF既可以采用主動(dòng)方式,也可以采用被動(dòng)方式。 (5) 在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上,ETF每15秒提供一個(gè)基金凈值報(bào)價(jià);而LOF通常一天只提供 一個(gè)或幾次基金凈值報(bào)價(jià)。
姓名不能為空
手機(jī)號(hào)格式錯(cuò)誤