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證券從業(yè)資格考試投資基金每周模擬試題(4.20)

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更新時(shí)間:2024-12-23
單選題 1.如果投資者認(rèn)購(gòu)的基金證券低于法定*額,則證券投資基金不能成立,從這個(gè)意義上說(shuō),證券投資基金的集資能否成功是由( )導(dǎo)向的。 A.投資者 B.管理人 C.發(fā)起人 D.監(jiān)管者 2.2001年發(fā)行*只開放式基金( ),成為*基金業(yè)發(fā)展的一個(gè)標(biāo)志。 A.華夏成長(zhǎng)基金 B.鵬華行業(yè)成長(zhǎng)基金 C.華安創(chuàng)新基金 D.南方穩(wěn)健成長(zhǎng)基金 3.基金公司發(fā)行基金證券募集資金,通過(guò)( )將這些資金交給基金管理人運(yùn)作。 A.委托機(jī)制 B.信用機(jī)制 C.代客理財(cái)機(jī)制 D.作托機(jī)制 4.基金管理人作為專門( )的機(jī)構(gòu),只有在接受基金持有人委托的條件下,才能從業(yè)基金資金的管理動(dòng)作。 A.專家理財(cái) B.專業(yè)理財(cái) C.個(gè)人理財(cái) D.代客理財(cái) 5.截止2002年底,我國(guó)共有( )家規(guī)范的基金管理公司,管理了( )只封閉式基金和( )開放式基金 A.17,50,3 B.14,52,5 C.13,47,4 D.22,54,17 6.證券投資基金通過(guò)集中社會(huì)各方面( )資金并組合投資于證券市場(chǎng)來(lái)為基金持有人爭(zhēng)取滿意的投資回報(bào)。 A.短期性 B.中長(zhǎng)期 C.流動(dòng)性 D.長(zhǎng)期性 7.所謂"基金投資能夠跑贏大市"的B導(dǎo)向認(rèn)為證券投資基金是專家理財(cái),其投資于股市的收益水平將高于( )的平均收益水平。 A.股市 B.銀行利率 C.債券利率 D.國(guó)債利率 8.法律行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票的人員,直接或者以他人名義持有買賣股票的,責(zé)令依法處理非法持有的股票,沒(méi)收違法所得,并處以( )的罰款。 A.10%以上5%以下 B.所買賣股票等值以下 C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 D.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下 9.公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,嚴(yán)重?fù)p害或其他人利益的,對(duì)其直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員,處以( ) A.3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金 B.5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以上罰金 C.3年以直有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金 D.3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金 10.公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù),被依法宣告破產(chǎn)的,由( )依照有關(guān)規(guī)定,組織股東有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組,對(duì)公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。 A.股東會(huì) B.董事會(huì) C.人民法院 D.債權(quán)人 標(biāo)準(zhǔn)答案:1-5 A C D D D 6-10 D A B A C
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