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更新時(shí)間:2024-12-23
(三) (三) 投資咨詢服務(wù) 2006 年2 月,證監(jiān)會(huì)基金部《關(guān)于基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)有關(guān)問題的通知》,基金不需報(bào)經(jīng)*證監(jiān)會(huì)審批,可以向QFII、境內(nèi)保險(xiǎn)公司等機(jī)構(gòu)提供投資咨詢服務(wù)。 禁止業(yè)務(wù):(詳記,重點(diǎn)) 1.侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益 2.承諾投資收益 3.與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失 4.通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶 5.代理投資咨詢客戶從事證券投資 (四) 社?;鸸芾砑捌髽I(yè)年金管理業(yè)務(wù) (五) QDII業(yè)務(wù) 四、基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)(一般掌握) 基金管理公司在業(yè)務(wù)上的特點(diǎn): (1)基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn),一般并不會(huì)投入自己的資產(chǎn)進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營,因此,基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)相對具有較高負(fù)債的銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)要低得多; (2)基金管理公司的收入主要來自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的管理費(fèi),因此資產(chǎn)管理規(guī)模的擴(kuò)大對基金管理公司具有重要的意義; (3)投資管理能力是基金管理公司的核心競爭力,因此基金管理公司在經(jīng)營上更多地體現(xiàn)出一種知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)的特色; (4)開放式基金要求必須披露上一工作日的份額凈值,而凈值的高低直接關(guān)系到投資者的利益,因此,基金管理公司的業(yè)務(wù)對時(shí)間與準(zhǔn)確性的要求很高,任何失誤與遲誤都會(huì)造成很大問題。 2006 年2 月,證監(jiān)會(huì)基金部《關(guān)于基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)有關(guān)問題的通知》,基金不需報(bào)經(jīng)*證監(jiān)會(huì)審批,可以向QFII、境內(nèi)保險(xiǎn)公司等機(jī)構(gòu)提供投資咨詢服務(wù)。 禁止業(yè)務(wù):(詳記,重點(diǎn)) 1.侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益 2.承諾投資收益 3.與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失 4.通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶 5.代理投資咨詢客戶從事證券投資 (四) 社保基金管理及企業(yè)年金管理業(yè)務(wù) (五) QDII業(yè)務(wù) 四、基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)(一般掌握) 基金管理公司在業(yè)務(wù)上的特點(diǎn): (1)基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn),一般并不會(huì)投入自己的資產(chǎn)進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營,因此,基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)相對具有較高負(fù)債的銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)要低得多; (2)基金管理公司的收入主要來自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的管理費(fèi),因此資產(chǎn)管理規(guī)模的擴(kuò)大對基金管理公司具有重要的意義; (3)投資管理能力是基金管理公司的核心競爭力,因此基金管理公司在經(jīng)營上更多地體現(xiàn)出一種知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)的特色; (4)開放式基金要求必須披露上一工作日的份額凈值,而凈值的高低直接關(guān)系到投資者的利益,因此,基金管理公司的業(yè)務(wù)對時(shí)間與準(zhǔn)確性的要求很高,任何失誤與遲誤都會(huì)造成很大問題。
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